某证券公司营业部的经纪人甲通过网上QQ等聊天软件,将A发展为客户,并替其开了证券账户,转入了资金。通过交流得知客户A有一部分闲置资金,于是该经纪人将A的联系方式给了他在银行工作的朋友乙,让乙向A介绍合适的理财产品。经纪人甲在上述过程中的违规地方有( )。
Ⅰ.通过聊天软件发展客户
Ⅱ.替客户A办理开户
Ⅲ.替客户A划转资金
Ⅳ.让乙介绍合适的理财产品
某证券公司营业部的经纪人甲通过网上QQ等聊天软件,将A发展为客户,并替其开了证券账户,转入了资金。通过交流得知客户A有一部分闲置资金,于是该经纪人将A的联系方式给了他在银行工作的朋友乙,让乙向A介绍合适的理财产品。经纪人甲在上述过程中的违规地方有( )。
Ⅰ.通过聊天软件发展客户
Ⅱ.替客户A办理开户
Ⅲ.替客户A划转资金
Ⅳ.让乙介绍合适的理财产品
本题考查经纪业务的相关规定。
Ⅰ项错误,证券经纪人不得通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。
Ⅱ、Ⅲ项错误,证券经纪人及证券营销人员不得替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
Ⅳ项错误,证券经纪人员不得泄露客户的商业秘密或者个人隐私。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意,故本题选D选项。
多做几道
做多是什么意思( )。
A.对市场判断是上涨,进行股票买入。
B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。
C.预期股票期货市场会有下跌趋势,操作者将手中筹码按市价卖出,等股票期货下跌之后再买入。
D.某股票或某股票板块在大盘指数下跌(大盘下跌)时,股价没怎么下降,甚至还上涨;随后,大盘盘整或上升(大盘上涨)时,股价反而下跌。
平仓是什么意思( )。
A.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。
B.空头的投资者卖出。
C.多头的投资者买入。
D.将自己已经买进和持有的股票全部卖出。
股本是什么意思( )。
A.指在金融活动中存在金融风险的部分以及受金融风险影响的程度。
B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。
C.是经股份公司章程授权、代表公司所有权的全部股份。
D.出借人在短期 (一般是一两天) 内把资金放出,借款人在解决临时头寸短缺急需后,立即按期归还。
敞口是什么意思( )。
A.指在金融活动中存在金融风险的部分以及受金融风险影响的程度。
B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。
C.对市场判断是上涨,进行股票买入。
D.出借人在短期 (一般是一两天) 内把资金放出,借款人在解决临时头寸短缺急需后,立即按期归还。
破净股是什么意思( )。
A.指在金融活动中存在金融风险的部分以及受金融风险影响的程度。
B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。
C.指股票的每股市场价格低于它每股净资产价格。
D.出借人在短期 (一般是一两天) 内把资金放出,借款人在解决临时头寸短缺急需后,立即按期归还。
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