若证券公司提供经纪业务时,另外提供理财顾问服务的,理财顾问服务的范围可以包括( )。
Ⅰ.自营投资报告
Ⅱ.艺术品投资
Ⅲ.财务规划
Ⅳ.税务规划
若证券公司提供经纪业务时,另外提供理财顾问服务的,理财顾问服务的范围可以包括( )。
Ⅰ.自营投资报告
Ⅱ.艺术品投资
Ⅲ.财务规划
Ⅳ.税务规划
本题考查经纪业务的附加服务。
对于证券经纪业务而言,其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务等。其中,理财顾问服务涉及的内容非常广泛,要求能够兼顾客户各个方面的投资需求,不但涵盖金融产品等投资顾问服务,还要包括财务规划、税务规划、艺术品投资等领域。
Ⅰ项错误,自营业务是需要与经纪业务隔离的,自营投资报告属于内部信息,不能对外泄露。
因此,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意,故本题选D选项。
多做几道
做多是什么意思( )。
A.对市场判断是上涨,进行股票买入。
B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。
C.预期股票期货市场会有下跌趋势,操作者将手中筹码按市价卖出,等股票期货下跌之后再买入。
D.某股票或某股票板块在大盘指数下跌(大盘下跌)时,股价没怎么下降,甚至还上涨;随后,大盘盘整或上升(大盘上涨)时,股价反而下跌。
平仓是什么意思( )。
A.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。
B.空头的投资者卖出。
C.多头的投资者买入。
D.将自己已经买进和持有的股票全部卖出。
股本是什么意思( )。
A.指在金融活动中存在金融风险的部分以及受金融风险影响的程度。
B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。
C.是经股份公司章程授权、代表公司所有权的全部股份。
D.出借人在短期 (一般是一两天) 内把资金放出,借款人在解决临时头寸短缺急需后,立即按期归还。
敞口是什么意思( )。
A.指在金融活动中存在金融风险的部分以及受金融风险影响的程度。
B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。
C.对市场判断是上涨,进行股票买入。
D.出借人在短期 (一般是一两天) 内把资金放出,借款人在解决临时头寸短缺急需后,立即按期归还。
破净股是什么意思( )。
A.指在金融活动中存在金融风险的部分以及受金融风险影响的程度。
B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。
C.指股票的每股市场价格低于它每股净资产价格。
D.出借人在短期 (一般是一两天) 内把资金放出,借款人在解决临时头寸短缺急需后,立即按期归还。
最新试题
该科目易错题
该题目相似题