我国证券公司的主要监管制度包括( )。
Ⅰ.合规管理制度
Ⅱ.以诚信与资质为标准的市场准入制度
Ⅲ.业务许可制度
Ⅳ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
我国证券公司的主要监管制度包括( )。
Ⅰ.合规管理制度
Ⅱ.以诚信与资质为标准的市场准入制度
Ⅲ.业务许可制度
Ⅳ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
本题考查我国证券公司的监管制度。
我国证券公司监管制度包括:
(1)业务许可制度;
(2)以诚信与资质为标准的市场准入制度;
(3)分类监管制度;
(4)以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度;
(5)合规管理制度;
(6)客户交易结算资金第三方存管制度;
(7)信息报送与披露制度。
故本题选A选项。
多做几道
做多是什么意思( )。
A.对市场判断是上涨,进行股票买入。
B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。
C.预期股票期货市场会有下跌趋势,操作者将手中筹码按市价卖出,等股票期货下跌之后再买入。
D.某股票或某股票板块在大盘指数下跌(大盘下跌)时,股价没怎么下降,甚至还上涨;随后,大盘盘整或上升(大盘上涨)时,股价反而下跌。
平仓是什么意思( )。
A.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。
B.空头的投资者卖出。
C.多头的投资者买入。
D.将自己已经买进和持有的股票全部卖出。
股本是什么意思( )。
A.指在金融活动中存在金融风险的部分以及受金融风险影响的程度。
B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。
C.是经股份公司章程授权、代表公司所有权的全部股份。
D.出借人在短期 (一般是一两天) 内把资金放出,借款人在解决临时头寸短缺急需后,立即按期归还。
敞口是什么意思( )。
A.指在金融活动中存在金融风险的部分以及受金融风险影响的程度。
B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。
C.对市场判断是上涨,进行股票买入。
D.出借人在短期 (一般是一两天) 内把资金放出,借款人在解决临时头寸短缺急需后,立即按期归还。
破净股是什么意思( )。
A.指在金融活动中存在金融风险的部分以及受金融风险影响的程度。
B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。
C.指股票的每股市场价格低于它每股净资产价格。
D.出借人在短期 (一般是一两天) 内把资金放出,借款人在解决临时头寸短缺急需后,立即按期归还。
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