题目

关于证券承销,下列论述不正确的是(  )。

A

发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议

B

发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元应当由承销团承销

C

证券承销采取代销或包销方式

D

上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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证券公司的业务

本题考查证券承销业务的管理规定。

股票承销的相关规定主要有:

(1)我国《证券法》规定,证券代销、包销的期限最长不能超过90日;

(2)我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成;

(3)《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定:上市公司发行证券,应当由证券公司承销;上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。

D选项错误,上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。故本题选D选项。

多做几道

做多是什么意思( )。

A.对市场判断是上涨,进行股票买入。

B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。

C.预期股票期货市场会有下跌趋势,操作者将手中筹码按市价卖出,等股票期货下跌之后再买入。

D.某股票或某股票板块在大盘指数下跌(大盘下跌)时,股价没怎么下降,甚至还上涨;随后,大盘盘整或上升(大盘上涨)时,股价反而下跌。

平仓是什么意思( )。

A.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。

B.空头的投资者卖出。

C.多头的投资者买入。

D.将自己已经买进和持有的股票全部卖出。

股本是什么意思( )。

A.指在金融活动中存在金融风险的部分以及受金融风险影响的程度。

B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。

C.是经股份公司章程授权、代表公司所有权的全部股份。

D.出借人在短期 (一般是一两天) 内把资金放出,借款人在解决临时头寸短缺急需后,立即按期归还。

敞口是什么意思( )。

A.指在金融活动中存在金融风险的部分以及受金融风险影响的程度。

B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。

C.对市场判断是上涨,进行股票买入。

D.出借人在短期 (一般是一两天) 内把资金放出,借款人在解决临时头寸短缺急需后,立即按期归还。

破净股是什么意思( )。

A.指在金融活动中存在金融风险的部分以及受金融风险影响的程度。

B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。

C.指股票的每股市场价格低于它每股净资产价格。

D.出借人在短期 (一般是一两天) 内把资金放出,借款人在解决临时头寸短缺急需后,立即按期归还。

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