资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（ ）选择证券。
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。
客户的财务信息不包括（ ）。
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（ ）。
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（ ）。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（ ）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。
题目
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资本资产定价模型的应用
资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的。这些假设条件可概括为如下3项假设：①投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平，选择最优证券组合；②投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期；③资本市场没有摩擦。
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- 高利转贷罪的主观方面是（） A.犯罪故意，并且具有营利的目的 B.犯罪故意，并且具有使用的目的 C.犯罪故意，并且具有非法占有的目的 D.犯罪故意，并且具有转贷牟利的目的
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- 不属于特殊正当防卫不法侵害的是（） A.行凶 B.贩毒 C.杀人 D.强奸
- 履约保函的担保期限( )。 A.自发包人与承包人签订合同之日起，至签发工程移交证书日止 B.自发包人与承包人签订合同之日起，至工程竣工验收合格之日止 C.自提交履约保函之日起，至签发工程移交证书日止 D.自提交履约保函之日起，至工程竣工验收合格之日止
- 设计施工总承包合同文件，有①承包人建议;②专用合同条款;③价格清单。解释顺序是( )。 A.①③② B.②③① C.③②① D.①②③
- 进口设备重量为1000吨，离岸价格FOB为200万美元，海运费400美元/吨，海运保险费率为2‰，美元兑换人民币为1: 7.1， 该设备的海运保险费为( ) 万元。 A.5.66 B.2.85 C.4.29 D.3.41
- 刑法分则中规定的“猥亵”属于（） A.主观的构成要件要素 B.记述的构成要件要素 C.规范的构成要件要素 D.消极的构成要件要素
- 二人以上共同强奸的，属于（） A.任意共同犯罪 B.必要共同犯罪 C.复杂共同犯罪 D.特殊共同犯罪
- 乌拉俄语是什么意思（ )。 A.你好 B.进攻 C.胜利 D.没有具体的意思，通常用作表达强烈情感的语气词。
该科目易错题
- 根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，不属于合伙企业财产的（ ）。A合伙人缴纳的实物出资B合伙企业取得的工业产权C合伙企业承租的设备D合伙企业合法接受的赠与财产
- 非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。A基金服务机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。A注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C注册资本不低于五亿元人民币，可以为认缴资本D注册资本不低于一亿元人民币，可以为认缴资本
- 出现（ ）情形时，普通合伙人不得当然退伙。A合伙人的法人申请破产B作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡C合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行D普通合伙人丧失偿债能力
- 基金份额不固定，可以在合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是（ ）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金
- 设立基金管理公司，要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。A1B2C3D5
- 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（ ）。A选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B审议批准监事会或者监事的报告C对发行公司债券作出决议D聘任或解聘公司经理
- 非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A3万元以上10万元以下B3万元以上30万元以下C5万元以上10万元以下D5万元以上30万元以下
- 下列属于基金份额持有人权利的是（ ）。A分享基金财产收益B及时、足额向持有人支付基金收益C按照基金契约运用基金资产进行投资D监督基金管理人的投资运作
- 凭借专门的知识与经验，运用所管理的基金资产，根据法律法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策的是（ ）。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D基金公司
该题目相似题
- 根据F.莫迪利亚尼等家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A保持资产的流动性，投资部分期货型基金B适当投资债券型基金C拒绝合理使用银行信贷工具D适当投资股票等高成长性产品
- 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ ）。Ⅰ.存在价值低估的股票Ⅱ.不存在价值低估的股票Ⅲ.不存在价值高估的股票Ⅳ.存在价值高估的股票AⅡ.ⅢBⅠ.ⅣCⅡ.ⅣDⅢ.Ⅳ
- 在我国，下列属于成长期的行业是（ ）。A个人用计算机B遗传工程C纺织D超级市场
- （ ）是市场对公司未来获取经济增加值能力的预期反映。从理论上讲，在越有效的证券市场中，企业的内在价值和市场价值越吻合。AEVABMVACNPVDIRR
- 下列关于市场占有率的说法中，错误的是（ ）。A市场占有率反映公司产品的高技术含量B市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率
- 在下列关于双重顶形态的陈述中，正确的有（ ）。Ⅰ.双重顶的两个高点不一定在同一水平Ⅱ.向下突破颈线时不一定有大成交量伴随Ⅲ.双重顶形态完成后的最小跌幅度量度方法是由颈线开始Ⅳ.双重顶的两个高点相差少于5%不会影响形态的分析意义AⅠ.Ⅱ.ⅣBⅡ.Ⅲ.ⅣCⅠ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ
- 金融期货是指交易双方在集中的交易场所通过（ ）的方式进行的标准化金融期货合约的交易。A公开竞价B买方向卖方支付一定费用C集合竞价D协商价格
- 简单型消极投资策略的缺点是（ ）。A放弃从市场环境变化中获利的可能B交易成本和管理费用最大化C适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D收益的不稳定
- 多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（ ）。Ⅰ.证券组合的久期与负债的久期相等Ⅱ.组合内各种债券的久期的分布必须比负债的久期分布更广Ⅲ.债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等Ⅳ.债券组合的现金流现值必须与负债的现值不相等AⅠ.Ⅱ.ⅣBⅠ.Ⅱ.ⅢCⅠ.ⅢDⅡ.Ⅳ
- 制定保险规划的原则有( )。Ⅰ.转移风险Ⅱ.量力而行Ⅲ.风险分散Ⅳ.分析客户保险需要Ⅴ.风险选择AⅠ.Ⅱ.ⅣBⅡ.Ⅲ.ⅤCⅢ.Ⅳ.ⅤDⅠ.Ⅱ.Ⅲ