资本市场线揭示了（ ）
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。
客户的财务信息不包括（ ）。
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（ ）。
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（ ）。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（ ）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。
最新试题
- 高利转贷罪的主观方面是（） A.犯罪故意，并且具有营利的目的 B.犯罪故意，并且具有使用的目的 C.犯罪故意，并且具有非法占有的目的 D.犯罪故意，并且具有转贷牟利的目的
- 生产、销售假药罪中的假药是（） A.一切假药 B.只限于人用药品与非药品 C.限于非药品冒充药品 D.不合格的药品
- 背叛国家罪的犯罪主体是（ ） A.一般主体 B.特殊主体 C.自然人单位 D.达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力的中国公民
- 不属于特殊正当防卫不法侵害的是（） A.行凶 B.贩毒 C.杀人 D.强奸
- 履约保函的担保期限( )。 A.自发包人与承包人签订合同之日起，至签发工程移交证书日止 B.自发包人与承包人签订合同之日起，至工程竣工验收合格之日止 C.自提交履约保函之日起，至签发工程移交证书日止 D.自提交履约保函之日起，至工程竣工验收合格之日止
- 设计施工总承包合同文件，有①承包人建议;②专用合同条款;③价格清单。解释顺序是( )。 A.①③② B.②③① C.③②① D.①②③
- 进口设备重量为1000吨，离岸价格FOB为200万美元，海运费400美元/吨，海运保险费率为2‰，美元兑换人民币为1: 7.1， 该设备的海运保险费为( ) 万元。 A.5.66 B.2.85 C.4.29 D.3.41
- 刑法分则中规定的“猥亵”属于（） A.主观的构成要件要素 B.记述的构成要件要素 C.规范的构成要件要素 D.消极的构成要件要素
- 二人以上共同强奸的，属于（） A.任意共同犯罪 B.必要共同犯罪 C.复杂共同犯罪 D.特殊共同犯罪
- 乌拉俄语是什么意思（ )。 A.你好 B.进攻 C.胜利 D.没有具体的意思，通常用作表达强烈情感的语气词。
该科目易错题
- 根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，不属于合伙企业财产的（ ）。A合伙人缴纳的实物出资B合伙企业取得的工业产权C合伙企业承租的设备D合伙企业合法接受的赠与财产
- 非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。A基金服务机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。A注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C注册资本不低于五亿元人民币，可以为认缴资本D注册资本不低于一亿元人民币，可以为认缴资本
- 出现（ ）情形时，普通合伙人不得当然退伙。A合伙人的法人申请破产B作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡C合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行D普通合伙人丧失偿债能力
- 基金份额不固定，可以在合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是（ ）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金
- 设立基金管理公司，要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。A1B2C3D5
- 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（ ）。A选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B审议批准监事会或者监事的报告C对发行公司债券作出决议D聘任或解聘公司经理
- 非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A3万元以上10万元以下B3万元以上30万元以下C5万元以上10万元以下D5万元以上30万元以下
- 下列属于基金份额持有人权利的是（ ）。A分享基金财产收益B及时、足额向持有人支付基金收益C按照基金契约运用基金资产进行投资D监督基金管理人的投资运作
- 凭借专门的知识与经验，运用所管理的基金资产，根据法律法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策的是（ ）。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D基金公司
该题目相似题
- 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（ ）。A甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C甲的最优证券组合比乙的好D甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高
- 根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会（ ）A位于证券市场线的上方B位于证券市场线的下方C位于证券市场线上D位于资本市场线上
- 下列图形中，光脚阴线的图形为（ ）ABCD
- 资产负债表由资产、负债以及权益三部分组成，负债部分各项目的排列一般以（ ）为序。A债务额的大小B流动性的高低C债息的高低D债务的风险大小
- 关于沃尔评分法，下列说法错误的是（ ）。A把若干个财务比率用线性关系结合起来，以此评价公司的信用水平B选择了8种财务比率，分别给定了其在总评价中所占的比重，总和为100分C选择好财务比率后再确定标准比率，并与实际比率相比较，评出每项指标的得分，再求出总比分D沃尔评分法有一个弱点，就是未能证明为什么要选择这些指标，而不是更多或更少，或者选择别的财务比率，也未能证明每个指标所占比重的合理性
- 趋势线的确认条件包括（ ）。Ⅰ.必须确实有趋势存在Ⅱ.标准趋势线必须由两个以上高点或低点连接而成Ⅲ.画出直线后，还应得到第三个点的验证Ⅳ.直线延续时间越长，越具有有效性AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅡ.ⅢCⅠ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 关于风险度量中的VaR，下列说法不正确的是（ ）。AVaR是指在一定的持有期△t内和给定的置信水平A下，利率、汇率等市场风险因子发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或金融机构造成的潜在最大损失B在VaR的定义中，有两个重要参数一持有期△t和预测损失水平△p，任何VaR只有在给定这两个参数的情况下才会有意义CAp为金融资产在持有期△t内的损失D该方法完全是一种基于统计分析基础上的风险度量技术
- 下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（ ）。A无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流B基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏C基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱D衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性
- 关于国债，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债Ⅱ.政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资Ⅲ.从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，还有无期国债Ⅳ.国债是政府债券市场上的最主要的投资工具AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣBⅠ.Ⅲ.ⅣCⅠ.Ⅱ.ⅣDⅡ.Ⅲ.Ⅳ
- 以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别不包括（ ）。A使用的分析工具不同B对市场有效性的判定不同C分析基础不同D使用者不同