行业分析方法包括（ ）.
Ⅰ.历史资料研究法
Ⅱ.调查研究法
Ⅲ.归纳与演绎法
Ⅳ.比较分析法
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。
客户的财务信息不包括（ ）。
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（ ）。
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（ ）。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（ ）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。
最新试题
- 高利转贷罪的主观方面是（） A.犯罪故意，并且具有营利的目的 B.犯罪故意，并且具有使用的目的 C.犯罪故意，并且具有非法占有的目的 D.犯罪故意，并且具有转贷牟利的目的
- 生产、销售假药罪中的假药是（） A.一切假药 B.只限于人用药品与非药品 C.限于非药品冒充药品 D.不合格的药品
- 背叛国家罪的犯罪主体是（ ） A.一般主体 B.特殊主体 C.自然人单位 D.达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力的中国公民
- 不属于特殊正当防卫不法侵害的是（） A.行凶 B.贩毒 C.杀人 D.强奸
- 履约保函的担保期限( )。 A.自发包人与承包人签订合同之日起，至签发工程移交证书日止 B.自发包人与承包人签订合同之日起，至工程竣工验收合格之日止 C.自提交履约保函之日起，至签发工程移交证书日止 D.自提交履约保函之日起，至工程竣工验收合格之日止
- 设计施工总承包合同文件，有①承包人建议;②专用合同条款;③价格清单。解释顺序是( )。 A.①③② B.②③① C.③②① D.①②③
- 进口设备重量为1000吨，离岸价格FOB为200万美元，海运费400美元/吨，海运保险费率为2‰，美元兑换人民币为1: 7.1， 该设备的海运保险费为( ) 万元。 A.5.66 B.2.85 C.4.29 D.3.41
- 刑法分则中规定的“猥亵”属于（） A.主观的构成要件要素 B.记述的构成要件要素 C.规范的构成要件要素 D.消极的构成要件要素
- 二人以上共同强奸的，属于（） A.任意共同犯罪 B.必要共同犯罪 C.复杂共同犯罪 D.特殊共同犯罪
- 乌拉俄语是什么意思（ )。 A.你好 B.进攻 C.胜利 D.没有具体的意思，通常用作表达强烈情感的语气词。
该科目易错题
- 根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，不属于合伙企业财产的（ ）。A合伙人缴纳的实物出资B合伙企业取得的工业产权C合伙企业承租的设备D合伙企业合法接受的赠与财产
- 非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。A基金服务机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。A注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C注册资本不低于五亿元人民币，可以为认缴资本D注册资本不低于一亿元人民币，可以为认缴资本
- 出现（ ）情形时，普通合伙人不得当然退伙。A合伙人的法人申请破产B作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡C合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行D普通合伙人丧失偿债能力
- 基金份额不固定，可以在合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是（ ）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金
- 设立基金管理公司，要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。A1B2C3D5
- 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（ ）。A选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B审议批准监事会或者监事的报告C对发行公司债券作出决议D聘任或解聘公司经理
- 非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A3万元以上10万元以下B3万元以上30万元以下C5万元以上10万元以下D5万元以上30万元以下
- 下列属于基金份额持有人权利的是（ ）。A分享基金财产收益B及时、足额向持有人支付基金收益C按照基金契约运用基金资产进行投资D监督基金管理人的投资运作
- 凭借专门的知识与经验，运用所管理的基金资产，根据法律法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策的是（ ）。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D基金公司
该题目相似题
- 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣBⅠ.Ⅲ.ⅣCⅠ.Ⅱ.ⅢDⅡ.Ⅲ.Ⅳ
- 证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明（ ）。Ⅰ.机构名称Ⅱ.机构地址Ⅲ.联系人电话和性别Ⅳ.联系人职位AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣBⅡ.ⅢCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ
- 下列不属于客户风险特征的是（ ）。A风险认知度B实际风险承受能力C风险预期D风险偏好
- 属于客户的其他理财要求的是（ ）Ⅰ.收入保护Ⅱ.资产保护Ⅲ.客户死亡情况下的债务减免Ⅳ.投资目标与风险预测之间的矛盾AⅠ.ⅡBⅠ.Ⅱ.ⅢCⅢ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 以下指标，不宜对固定资产更新变化较快的公司进行估值的是（ ）。A市盈率B市净率C经济增加值与利息折旧摊销前收入比D股价/销售额比率
- 下列各项中，（ ）是对公司当前经营能力的较精确估计。A产品市场占有率B企业文化特征C质量水平D技术水平
- 已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。Ⅰ.利息保障倍数为3.375Ⅱ.净利润为2340000元Ⅲ.利息支付倍数为2.255Ⅳ.息税前利润为540000元AⅠ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 久期分析法，当市场利率变动时，资产和负债的变化可表示为（ ）。其中，DA一总资产的加权平均久期，DA—总负债的加权平均久期，VL—总资产，VL一总负债，R—市场利率A△VA=-[DA×VA×AR/(1+R)] △VL=[DL×VL×△R/(1+R)]B△VA=[DA×VA×AR/(1+R)] △VL=-[DL×VL×△R/(1+R)]C△VA=[DA×VA×AR/(1+R)] △VL=[DL×VL×△R/(1+R)]D△VA=-[DA×VA×AR/(1+R)] △VL=-[DL×VL×△R/(1+R)]
- 市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（ ）。Ⅰ.全部的外汇风险Ⅱ.银行账户中的信用风险Ⅲ.交易账户中的股票风险Ⅳ.交易账户中的利率风险Ⅴ.全部的商品风险AⅡ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤBⅠ.Ⅱ.ⅢCⅠ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤDⅠ.Ⅲ.Ⅳ
- 政府债券的最初功能是（ ）。A弥补财政赤字B筹措建设资金C便于调控宏观经济D便于金融调控