下列关于专家判断法的说法错误的是（ ）。
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。
客户的财务信息不包括（ ）。
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（ ）。
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（ ）。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（ ）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。
题目
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计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方法
D项，专家系统的突出特点在于将信贷专家的经验和判断作为信用分析和决策的主要基础，这种主观性很强的方法/体系带来的一个突出问题是对信用风险的评估缺乏一致性（例如不同的信贷人员由于其经验、习惯和偏好的差异，可能出现不同的风险评估结果和授信决策或建议）。专家系统的这一局限性对于大型商业银行（而非小型商业银行）而言尤为突出。
多做几道
最新试题
- 高利转贷罪的主观方面是（） A.犯罪故意，并且具有营利的目的 B.犯罪故意，并且具有使用的目的 C.犯罪故意，并且具有非法占有的目的 D.犯罪故意，并且具有转贷牟利的目的
- 生产、销售假药罪中的假药是（） A.一切假药 B.只限于人用药品与非药品 C.限于非药品冒充药品 D.不合格的药品
- 背叛国家罪的犯罪主体是（ ） A.一般主体 B.特殊主体 C.自然人单位 D.达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力的中国公民
- 不属于特殊正当防卫不法侵害的是（） A.行凶 B.贩毒 C.杀人 D.强奸
- 履约保函的担保期限( )。 A.自发包人与承包人签订合同之日起，至签发工程移交证书日止 B.自发包人与承包人签订合同之日起，至工程竣工验收合格之日止 C.自提交履约保函之日起，至签发工程移交证书日止 D.自提交履约保函之日起，至工程竣工验收合格之日止
- 设计施工总承包合同文件，有①承包人建议;②专用合同条款;③价格清单。解释顺序是( )。 A.①③② B.②③① C.③②① D.①②③
- 进口设备重量为1000吨，离岸价格FOB为200万美元，海运费400美元/吨，海运保险费率为2‰，美元兑换人民币为1: 7.1， 该设备的海运保险费为( ) 万元。 A.5.66 B.2.85 C.4.29 D.3.41
- 刑法分则中规定的“猥亵”属于（） A.主观的构成要件要素 B.记述的构成要件要素 C.规范的构成要件要素 D.消极的构成要件要素
- 二人以上共同强奸的，属于（） A.任意共同犯罪 B.必要共同犯罪 C.复杂共同犯罪 D.特殊共同犯罪
- 乌拉俄语是什么意思（ )。 A.你好 B.进攻 C.胜利 D.没有具体的意思，通常用作表达强烈情感的语气词。
该科目易错题
- 根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，不属于合伙企业财产的（ ）。A合伙人缴纳的实物出资B合伙企业取得的工业产权C合伙企业承租的设备D合伙企业合法接受的赠与财产
- 非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。A基金服务机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。A注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C注册资本不低于五亿元人民币，可以为认缴资本D注册资本不低于一亿元人民币，可以为认缴资本
- 出现（ ）情形时，普通合伙人不得当然退伙。A合伙人的法人申请破产B作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡C合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行D普通合伙人丧失偿债能力
- 基金份额不固定，可以在合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是（ ）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金
- 设立基金管理公司，要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。A1B2C3D5
- 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（ ）。A选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B审议批准监事会或者监事的报告C对发行公司债券作出决议D聘任或解聘公司经理
- 非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A3万元以上10万元以下B3万元以上30万元以下C5万元以上10万元以下D5万元以上30万元以下
- 下列属于基金份额持有人权利的是（ ）。A分享基金财产收益B及时、足额向持有人支付基金收益C按照基金契约运用基金资产进行投资D监督基金管理人的投资运作
- 凭借专门的知识与经验，运用所管理的基金资产，根据法律法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策的是（ ）。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D基金公司
该题目相似题
- （ ）的收入处于巅峰阶段，支出相对较低，是储蓄增长的最佳时期A形成期B成长期C成熟期D衰老期
- 关于可行域，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.可供选择的证券有两种以上，可能的投资组合便不再局限于一条曲线上，而是坐标系中的一个区域Ⅱ.如果在允许卖空的情况下，可行域是一个无限的区域Ⅲ.可行域的左边界可能向外凸或呈线性，也可能出现凹陷Ⅳ.证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会AⅠ.Ⅲ.ⅣBⅠ.Ⅱ.ⅢCⅠ.Ⅱ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（ ）。Ⅰ.反应的是风险在客观上对客户的影响程度Ⅱ.反应的是客户主观感觉风险对自己的影响程度Ⅲ.同一风险对不同的人影响不一样Ⅳ.不同风险对同一人的影响一样AⅡ.ⅣBⅠ.ⅣCⅡ.ⅢDⅠ.Ⅲ
- 关于持续整理形态，以下说法不正确的是（ ）。A矩形在其形成的过程中极可能演变成三重顶（底）形态，所以在面对矩形和三重顶（底）进行操作时，几乎都要等到突破之后才能采取行动B当矩形突破后，其涨跌幅度通常等于矩形本身宽度，这是矩形形态的测算功能C旗形大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下D上升楔形是一种反映股价上升的持续整理形态
- 技术分析中的棒形图，竖棒右边的横线代表（ ）。A成交价格B成交量C开盘价D收盘价
- 某公司在未来每期支付的每股股息为9元，必要收益率为10%，当前股票价格为70元，则在股价决定的零增长模型下，（ ）。Ⅰ.该公司的股票价值等于90元Ⅱ.股票净现值等于15元Ⅲ.该股被低估Ⅳ.该股被高估AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅡ.Ⅲ.ⅣCⅠ.ⅢDⅠ.Ⅲ.Ⅳ
- 考察和分析企业的非财务因素，主要从哪些方面进行分析和判断?（ ）Ⅰ.行业风险Ⅱ.管理层风险Ⅲ.生产与经营风险Ⅳ.宏观经济及自然环境Ⅴ.社会和自然风险AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣBⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤCⅡ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
- 关于股票的永久性，下列说法错误的是（ ）。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
- （ ）在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化，因此通常不会引起投资组合特征与基准指数之间的实质性背离。A积极型股票投资策略B指数法C加强指数法D加强的积极型股票投资策略
- 在我国现行的税制结构中，唯一的完全以自然人为纳税人的税种是（ ）。A利息税B版税C增值税D个人所得税