股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）。
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。
客户的财务信息不包括（ ）。
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（ ）。
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（ ）。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（ ）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。
题目
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现金流、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征
流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性。股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了流动性。
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- 高利转贷罪的主观方面是（） A.犯罪故意，并且具有营利的目的 B.犯罪故意，并且具有使用的目的 C.犯罪故意，并且具有非法占有的目的 D.犯罪故意，并且具有转贷牟利的目的
- 生产、销售假药罪中的假药是（） A.一切假药 B.只限于人用药品与非药品 C.限于非药品冒充药品 D.不合格的药品
- 背叛国家罪的犯罪主体是（ ） A.一般主体 B.特殊主体 C.自然人单位 D.达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力的中国公民
- 不属于特殊正当防卫不法侵害的是（） A.行凶 B.贩毒 C.杀人 D.强奸
- 履约保函的担保期限( )。 A.自发包人与承包人签订合同之日起，至签发工程移交证书日止 B.自发包人与承包人签订合同之日起，至工程竣工验收合格之日止 C.自提交履约保函之日起，至签发工程移交证书日止 D.自提交履约保函之日起，至工程竣工验收合格之日止
- 设计施工总承包合同文件，有①承包人建议;②专用合同条款;③价格清单。解释顺序是( )。 A.①③② B.②③① C.③②① D.①②③
- 进口设备重量为1000吨，离岸价格FOB为200万美元，海运费400美元/吨，海运保险费率为2‰，美元兑换人民币为1: 7.1， 该设备的海运保险费为( ) 万元。 A.5.66 B.2.85 C.4.29 D.3.41
- 刑法分则中规定的“猥亵”属于（） A.主观的构成要件要素 B.记述的构成要件要素 C.规范的构成要件要素 D.消极的构成要件要素
- 二人以上共同强奸的，属于（） A.任意共同犯罪 B.必要共同犯罪 C.复杂共同犯罪 D.特殊共同犯罪
- 乌拉俄语是什么意思（ )。 A.你好 B.进攻 C.胜利 D.没有具体的意思，通常用作表达强烈情感的语气词。
该科目易错题
- 根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，不属于合伙企业财产的（ ）。A合伙人缴纳的实物出资B合伙企业取得的工业产权C合伙企业承租的设备D合伙企业合法接受的赠与财产
- 非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。A基金服务机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。A注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C注册资本不低于五亿元人民币，可以为认缴资本D注册资本不低于一亿元人民币，可以为认缴资本
- 出现（ ）情形时，普通合伙人不得当然退伙。A合伙人的法人申请破产B作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡C合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行D普通合伙人丧失偿债能力
- 基金份额不固定，可以在合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是（ ）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金
- 设立基金管理公司，要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。A1B2C3D5
- 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（ ）。A选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B审议批准监事会或者监事的报告C对发行公司债券作出决议D聘任或解聘公司经理
- 非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A3万元以上10万元以下B3万元以上30万元以下C5万元以上10万元以下D5万元以上30万元以下
- 下列属于基金份额持有人权利的是（ ）。A分享基金财产收益B及时、足额向持有人支付基金收益C按照基金契约运用基金资产进行投资D监督基金管理人的投资运作
- 凭借专门的知识与经验，运用所管理的基金资产，根据法律法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策的是（ ）。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D基金公司
该题目相似题
- 某校准备设立永久性奖学金，每年计划颁发36000元资金，若年复利率为12%，该校现在应向银行存入（ ）元本金。A450000B300000C350000D360000
- 现代组合投资理论认为，有效边界与投资者的无差异曲线的切点所代表的组合是该投资者的（ ）。A最大期望收益组合B最小方差组合C最优证券组合D有效证券组合
- 在理财规划方面，生活费、房租与保险费通常发生在___，收入的取得、每期房贷本息的支出、利用储蓄来投资等，通常是___。（ ）A期初；期末年金B期末；期初年金C期末；期末年金D期初；期初年金
- 根据年龄层可以把生涯规划比照家庭生命周期分为6个阶段，理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育金的是（ ）。A建立期B稳定期C维持期D高原期
- 风险偏好属于非常保守型的客户往往会选择（ ）等产品。Ⅰ.债券型基金Ⅱ.存款Ⅲ.保本型理财产品Ⅳ.房地产投资V.股票型基金AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅡ.Ⅲ.ⅣCⅢ.Ⅳ.ⅤDⅠ.Ⅳ.Ⅴ
- V形是一种典型的价格形态，（ ）。A便于普通投资者掌握B一般没有明显的征兆C与其他反转形态相似D它的顶和底出现两次
- 下列关于市场占有率的说法中，错误的是（ ）。A市场占有率反映公司产品的高技术含量B市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率
- 关于风险度量中的VaR，下列说法不正确的是（ ）。AVaR是指在一定的持有期△t内和给定的置信水平A下，利率、汇率等市场风险因子发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或金融机构造成的潜在最大损失B在VaR的定义中，有两个重要参数一持有期△t和预测损失水平△p，任何VaR只有在给定这两个参数的情况下才会有意义CAp为金融资产在持有期△t内的损失D该方法完全是一种基于统计分析基础上的风险度量技术
- 下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（ ）。Ⅰ.上游敞口、下游闭口型Ⅱ.买入对冲Ⅲ.上游闭口、下游敞口型Ⅳ.卖出对冲AⅠ.ⅡBⅢ.ⅣCⅠ.ⅣDⅡ.Ⅲ
- 在制定保险规划的原则中，分析客户保险需要需考虑的因素有( )。Ⅰ.适应性Ⅱ.选择性Ⅲ.风险性Ⅳ.平等性Ⅴ.客户经济支付能力AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ.ⅣCⅠ.Ⅱ.ⅤDⅢ.Ⅳ.Ⅴ