关于债券发行主体，下列论述不正确的是（ ）。
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。
客户的财务信息不包括（ ）。
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（ ）。
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（ ）。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（ ）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。
题目
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现金流、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征
凭证式债券即凭证式国债，是政府债券的一种，其发行主体是政府。公司债券的发行主体是股份公司，但有些国家也允许非股份制企业发行债券。所以，归类时，可将公司债券和企业发行的债券合在一起，称为公司（企业）债券。
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最新试题
- 高利转贷罪的主观方面是（） A.犯罪故意，并且具有营利的目的 B.犯罪故意，并且具有使用的目的 C.犯罪故意，并且具有非法占有的目的 D.犯罪故意，并且具有转贷牟利的目的
- 生产、销售假药罪中的假药是（） A.一切假药 B.只限于人用药品与非药品 C.限于非药品冒充药品 D.不合格的药品
- 背叛国家罪的犯罪主体是（ ） A.一般主体 B.特殊主体 C.自然人单位 D.达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力的中国公民
- 不属于特殊正当防卫不法侵害的是（） A.行凶 B.贩毒 C.杀人 D.强奸
- 履约保函的担保期限( )。 A.自发包人与承包人签订合同之日起，至签发工程移交证书日止 B.自发包人与承包人签订合同之日起，至工程竣工验收合格之日止 C.自提交履约保函之日起，至签发工程移交证书日止 D.自提交履约保函之日起，至工程竣工验收合格之日止
- 设计施工总承包合同文件，有①承包人建议;②专用合同条款;③价格清单。解释顺序是( )。 A.①③② B.②③① C.③②① D.①②③
- 进口设备重量为1000吨，离岸价格FOB为200万美元，海运费400美元/吨，海运保险费率为2‰，美元兑换人民币为1: 7.1， 该设备的海运保险费为( ) 万元。 A.5.66 B.2.85 C.4.29 D.3.41
- 刑法分则中规定的“猥亵”属于（） A.主观的构成要件要素 B.记述的构成要件要素 C.规范的构成要件要素 D.消极的构成要件要素
- 二人以上共同强奸的，属于（） A.任意共同犯罪 B.必要共同犯罪 C.复杂共同犯罪 D.特殊共同犯罪
- 乌拉俄语是什么意思（ )。 A.你好 B.进攻 C.胜利 D.没有具体的意思，通常用作表达强烈情感的语气词。
该科目易错题
- 根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，不属于合伙企业财产的（ ）。A合伙人缴纳的实物出资B合伙企业取得的工业产权C合伙企业承租的设备D合伙企业合法接受的赠与财产
- 非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。A基金服务机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。A注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C注册资本不低于五亿元人民币，可以为认缴资本D注册资本不低于一亿元人民币，可以为认缴资本
- 出现（ ）情形时，普通合伙人不得当然退伙。A合伙人的法人申请破产B作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡C合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行D普通合伙人丧失偿债能力
- 基金份额不固定，可以在合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是（ ）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金
- 设立基金管理公司，要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。A1B2C3D5
- 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（ ）。A选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B审议批准监事会或者监事的报告C对发行公司债券作出决议D聘任或解聘公司经理
- 非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A3万元以上10万元以下B3万元以上30万元以下C5万元以上10万元以下D5万元以上30万元以下
- 下列属于基金份额持有人权利的是（ ）。A分享基金财产收益B及时、足额向持有人支付基金收益C按照基金契约运用基金资产进行投资D监督基金管理人的投资运作
- 凭借专门的知识与经验，运用所管理的基金资产，根据法律法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策的是（ ）。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D基金公司
该题目相似题
- 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣBⅠ.Ⅲ.ⅣCⅠ.Ⅱ.ⅢDⅡ.Ⅲ.Ⅳ
- 根据CAPM模型，下列说法错误的是（ ）。A如果无风险利率降低，单个证券的收益率成正比降低B单个证券的期望收益的增加与贝塔成正比C当一个证券定价合理时，阿尔法值为零D当市场达到均衡时，所有证券都在证券市场线上
- 下列关于β系数说法正确的是（ ）。Aβ系数的值越大，其承担的系统风险越小Bβ系数是衡量证券系统风险水平的指数Cβ系数的值在0～1之间Dβ系数是证券总风险大小的度量
- 在计息期一定的情况下，下列关于利率与现值、终值系数的说法正确的有( )Ⅰ.当利率大于零，年金现值系数一定都大于1Ⅱ.当利率大于零，年金终值系数一定都大于1Ⅲ.当利率大于零，复利终值系数一定都大于1Ⅳ.当利率大于零，复利现值系数一定都小于1Ⅴ.当利率大于零，复利终值系数一定都小于1AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
- 关于头肩顶形态，以下说法错误的是（ ）。A头肩顶形态是一个可靠的沽出时机B头肩顶形态是一种反转突破形态C一般来说，左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低，即颈线向下倾斜D就成交量而言，左肩最小，头部次之，而右肩成交量最大，即呈梯状递增
- 资产负债率反映了债权人所提供的资本占全部资本的比例，也被称为“举债经营比率”，关于其所包括的含义，下列说法错误的是（ ）。A从债权人的立场看，希望债务比例越低越好，公司偿债有保证，贷款不会有太大的风险B从股东的立场看，在全部资本利润率高于借款利息率时，负债比例越大越好；否则相反C从经营者的立场看，如果举债规模很大，超出债权人心理承受程度，则被认为是不保险的，公司就借不到钱D从经营者的立场看，为了保证公司安全运营，应尽量使负债比率越小越好
- 己知某公司某年的财务数据如下：应收账款500000元，流动资产860000元，固定资产2180000元，存货300000元，短期借款460000元，流动负债660000元，根据以上数据可以计算出（ ）。Ⅰ.速动比率为0.85Ⅱ.流动比率为1.30Ⅲ.存货周转率4.42次Ⅳ.应收账款周转率5.26次AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.ⅡCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅳ
- 下列关于收益率曲线的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.是市场对未来经济状况的判断Ⅱ.是市场对当前经济状况的判断Ⅲ.是对未来经济走势预期的结果Ⅳ.是对通货膨胀预期的结果Ⅴ.曲线形状与收益率之间没有直接关系AⅡ.Ⅲ.ⅣBⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣCⅠ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤDⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
- 关于指数化的目标和动机，说法正确的是（ ）。Ⅰ.指数化的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益Ⅱ.经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好Ⅲ.所收取的管理费用更低Ⅳ.有助于基金发起人增强对基金经理的控制力AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅡ.Ⅲ.ⅣCⅠ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 保险规划的风险类型有（ ）。Ⅰ.未充分保险的风险Ⅱ.情况不明的风险Ⅲ.未了解保险的风险Ⅳ.过分保险的风险Ⅴ.不必要保险的风险AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅳ.ⅤCⅢ.Ⅳ.ⅤDⅡ.Ⅲ.Ⅳ