股票是一种资本证券，它属于（ ）。
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。
客户的财务信息不包括（ ）。
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（ ）。
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（ ）。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（ ）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。
题目
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现金流、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征
股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动.是一种虚拟资本。
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- 高利转贷罪的主观方面是（） A.犯罪故意，并且具有营利的目的 B.犯罪故意，并且具有使用的目的 C.犯罪故意，并且具有非法占有的目的 D.犯罪故意，并且具有转贷牟利的目的
- 生产、销售假药罪中的假药是（） A.一切假药 B.只限于人用药品与非药品 C.限于非药品冒充药品 D.不合格的药品
- 背叛国家罪的犯罪主体是（ ） A.一般主体 B.特殊主体 C.自然人单位 D.达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力的中国公民
- 不属于特殊正当防卫不法侵害的是（） A.行凶 B.贩毒 C.杀人 D.强奸
- 履约保函的担保期限( )。 A.自发包人与承包人签订合同之日起，至签发工程移交证书日止 B.自发包人与承包人签订合同之日起，至工程竣工验收合格之日止 C.自提交履约保函之日起，至签发工程移交证书日止 D.自提交履约保函之日起，至工程竣工验收合格之日止
- 设计施工总承包合同文件，有①承包人建议;②专用合同条款;③价格清单。解释顺序是( )。 A.①③② B.②③① C.③②① D.①②③
- 进口设备重量为1000吨，离岸价格FOB为200万美元，海运费400美元/吨，海运保险费率为2‰，美元兑换人民币为1: 7.1， 该设备的海运保险费为( ) 万元。 A.5.66 B.2.85 C.4.29 D.3.41
- 刑法分则中规定的“猥亵”属于（） A.主观的构成要件要素 B.记述的构成要件要素 C.规范的构成要件要素 D.消极的构成要件要素
- 二人以上共同强奸的，属于（） A.任意共同犯罪 B.必要共同犯罪 C.复杂共同犯罪 D.特殊共同犯罪
- 乌拉俄语是什么意思（ )。 A.你好 B.进攻 C.胜利 D.没有具体的意思，通常用作表达强烈情感的语气词。
该科目易错题
- 根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，不属于合伙企业财产的（ ）。A合伙人缴纳的实物出资B合伙企业取得的工业产权C合伙企业承租的设备D合伙企业合法接受的赠与财产
- 非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。A基金服务机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。A注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C注册资本不低于五亿元人民币，可以为认缴资本D注册资本不低于一亿元人民币，可以为认缴资本
- 出现（ ）情形时，普通合伙人不得当然退伙。A合伙人的法人申请破产B作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡C合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行D普通合伙人丧失偿债能力
- 基金份额不固定，可以在合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是（ ）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金
- 设立基金管理公司，要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。A1B2C3D5
- 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（ ）。A选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B审议批准监事会或者监事的报告C对发行公司债券作出决议D聘任或解聘公司经理
- 非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A3万元以上10万元以下B3万元以上30万元以下C5万元以上10万元以下D5万元以上30万元以下
- 下列属于基金份额持有人权利的是（ ）。A分享基金财产收益B及时、足额向持有人支付基金收益C按照基金契约运用基金资产进行投资D监督基金管理人的投资运作
- 凭借专门的知识与经验，运用所管理的基金资产，根据法律法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策的是（ ）。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D基金公司
该题目相似题
- 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在＿个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的＿。（ ）A2；10%B1；15%C2；15%D1；10%
- 以下属于客户证券投资长期目标的是（ ）。Ⅰ.筹集汽车，住房资金Ⅱ.投资股票市场Ⅲ.建立退休金Ⅳ.子女教育金V.有效地分配不动产继承AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣCⅡ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤDⅢ.Ⅳ.Ⅴ
- 关于喇叭形态的特征，下列说法不正确的是（ ）。A喇叭形源于投资者的非理性，但在投资意愿不强、气氛低沉的市道中，也可能形成该形态B喇叭形一般是一个下跌形态，暗示升势将到尽头C在成交量方面，整个喇叭形态形成期间都会保持不规则的大成交量，否则难以构成该形态D喇叭形走势的跌幅是不可量度的
- 1922年，（ ）在《股票市场晴雨表》一书中对道氏理论进行了系统的阐述。A威姆斯B凯恩斯C希克斯D汉密尔顿
- 假定某投资者在去年初购买了某公司股票。该公司去年年末支付每股股利2元，预期今年支付每股股利3元，以后股利按每年10%的速度持续增长.假定同类股票的必要收益率是15％，那么正确的结论有（ ）Ⅰ.该公司股票今年初的内在价值介于56元至57元之问Ⅱ.如果该投资者购买股票的价格低于53元，则该股票当时被市场低估价格Ⅲ.如果该投资者购买股票的价格高于54元，则该股票当时被市场高估价格Ⅳ.该公司股票后年初的内在价值约等于48.92元AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅡ.ⅢCⅠ.Ⅱ.ⅣDⅡ.Ⅲ.Ⅳ
- 由上而下分析法的主要步骤包括（ ）。Ⅰ.宏观经济分析Ⅱ.证券市场分析Ⅲ.行业和区域分析Ⅳ.公司分析AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣBⅠ.ⅡCⅢ.ⅣDⅡ.Ⅲ.Ⅳ
- 市场风险有（ ）种类型。A一B二C三D四
- 下列关于风险价值（（VaR）模型置信水平的描述，正确的是（ ）。A置信水平越高，意味着在持有期内最大损失超出VaR的可能性越小B置信水平越高，意味着在持有期内最大损失超出VaR的可能性越大C置信水平越低，意味着在持有期内VaR的值越大D置信水平越低，意味着在持有期内最大损失超出
- 期限套利常见的风险包括（ ）Ⅰ.进行投机操作Ⅱ.卖出数量超出实际现货数量Ⅲ.卖出数量低于实际现货数量Ⅳ.对期货交易的保证金制度了解不够AⅠ.ⅡBⅢ.ⅣCⅠ.Ⅱ.ⅣDⅠ.Ⅲ.Ⅳ
- 负债结构分析包含（ ）。Ⅰ.平均负债利率分析Ⅱ.自用性负债比率Ⅲ.投资性负债比率Ⅳ.消费负债比率Ⅴ.债务负担率分析AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤCⅠ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤDⅡ.Ⅲ.Ⅳ