题目

衍生产品类证券产品包括(  )。

Ⅰ.金融期权

Ⅱ.金融期货

Ⅲ.金融远期合约

Ⅳ.金融互换

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅲ.

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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现金流、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征

衍生产品类证券产品的组成:①金融远期合约:金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商,按规定价格(远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约,主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。②金融期货:金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易,主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。③金融期权:金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用(称为"期权费"或"期权价格"),在规定日期内享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约,包括现货期权和期货期权两大类。④金融互换:金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在规定的时间内定期交换现金流的金融交易,主包括货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等。⑤结构化金融衍生工具:结构化金融衍生工具是指利用基础金融衍生工具的结构化特性,通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品。

多做几道

从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法(  )。

A

责令改正

B

监管谈话

C

承担赔偿责任

D

出具警示函

客户的财务信息不包括(  )。

A

家庭收支

B

工作职务

C

资产负债

D

财务安排

我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是(  )。

A

独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

B

谨慎客观、做事诚实、独立诚信、公正公平

C

公开公平、独立诚信、谨慎客观、独立透明

D

独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为(  )。

A

证券交易经理

B

证券分析师

C

风险管理顾问

D

期货投资咨询师

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和(  )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。

A

《证券投资基金法》

B

《证券投资顾问业务暂行规定》

C

《证券投资基金暂行管理办法》

D

《基金运作管理办法》

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