债券不能收回投资的风险有（ ）。
Ⅰ.流通市场风险
Ⅱ.政策风险
Ⅲ.债务人不履行债务
Ⅳ.价格风险
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。
客户的财务信息不包括（ ）。
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（ ）。
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（ ）。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（ ）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。
题目
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现金流、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征
债券不能收回投资的风险有两种情况：债务人不履行债务，即债务人不能按时足顿按约定的利率支付利息或者偿还本金。流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。
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- 履约保函的担保期限( )。 A.自发包人与承包人签订合同之日起，至签发工程移交证书日止 B.自发包人与承包人签订合同之日起，至工程竣工验收合格之日止 C.自提交履约保函之日起，至签发工程移交证书日止 D.自提交履约保函之日起，至工程竣工验收合格之日止
- 设计施工总承包合同文件，有①承包人建议;②专用合同条款;③价格清单。解释顺序是( )。 A.①③② B.②③① C.③②① D.①②③
- 进口设备重量为1000吨，离岸价格FOB为200万美元，海运费400美元/吨，海运保险费率为2‰，美元兑换人民币为1: 7.1， 该设备的海运保险费为( ) 万元。 A.5.66 B.2.85 C.4.29 D.3.41
- 刑法分则中规定的“猥亵”属于（） A.主观的构成要件要素 B.记述的构成要件要素 C.规范的构成要件要素 D.消极的构成要件要素
- 二人以上共同强奸的，属于（） A.任意共同犯罪 B.必要共同犯罪 C.复杂共同犯罪 D.特殊共同犯罪
- 乌拉俄语是什么意思（ )。 A.你好 B.进攻 C.胜利 D.没有具体的意思，通常用作表达强烈情感的语气词。
该科目易错题
- 根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，不属于合伙企业财产的（ ）。A合伙人缴纳的实物出资B合伙企业取得的工业产权C合伙企业承租的设备D合伙企业合法接受的赠与财产
- 非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。A基金服务机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。A注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C注册资本不低于五亿元人民币，可以为认缴资本D注册资本不低于一亿元人民币，可以为认缴资本
- 出现（ ）情形时，普通合伙人不得当然退伙。A合伙人的法人申请破产B作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡C合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行D普通合伙人丧失偿债能力
- 基金份额不固定，可以在合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是（ ）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金
- 设立基金管理公司，要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。A1B2C3D5
- 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（ ）。A选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B审议批准监事会或者监事的报告C对发行公司债券作出决议D聘任或解聘公司经理
- 非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A3万元以上10万元以下B3万元以上30万元以下C5万元以上10万元以下D5万元以上30万元以下
- 下列属于基金份额持有人权利的是（ ）。A分享基金财产收益B及时、足额向持有人支付基金收益C按照基金契约运用基金资产进行投资D监督基金管理人的投资运作
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- 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。Ⅰ.电话Ⅱ.传真Ⅲ.电子信箱Ⅳ.地址AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ.ⅣCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%。则下列说法正确的是（ ）。A目前领取并进行投资更有利B3年后领取更有利C目前领取并进行投资和3年后领取没有差别D无法比较何时领取更有利
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- 公司的相关利益者不包括（ ）。A员工B政府监管部门C债权人D客户
- 下列关于波浪类的表述正确的是（ ）。Ⅰ.波浪理论是把股价的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏Ⅱ.认为股票的价格运动遵循波浪起伏的规律Ⅲ.数清楚各个浪就能准确地预见到跌势已接近尾声、牛市即持来临Ⅳ.牛市己到了强弩之末、熊市即将来到AⅡ.Ⅲ.ⅣBⅠ.Ⅲ.ⅣCⅠ.Ⅱ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- 下列各项中，属于融资融券业务的有（ ）。Ⅰ.投资者之间相互融资Ⅱ.银行对券商提供证券质押贷款Ⅲ.券商之间相互拆借资金Ⅳ.投资者向券商借入某种证券AⅡ.ⅣBⅠ.Ⅱ.ⅢCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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