巴塞尔协议规定资产负债表内的资产风险权数分别为( )。
Ⅰ.0
Ⅱ. 5%
Ⅲ.10%
Ⅳ. 20%
Ⅴ. 40%
巴塞尔协议规定资产负债表内的资产风险权数分别为( )。
Ⅰ.0
Ⅱ. 5%
Ⅲ.10%
Ⅳ. 20%
Ⅴ. 40%
巴塞尔协议确定了风险加权制,即根据不同资产的风险程度确定相应的风险权重,计算加权风险资产总额:
(1)确定资产负债表内的资产风险权数,即将不同类资产的风险权数确定为五个档次:分别为0,10%,20%, 50%和100%;
(2)确定资产负债表外项目的风险权数。确定了0, 20%, 50%、和100%四个档次的信用换算系数,以此再与资产负债表内与该项业务对应项目的风险权数相乘,作为表外项目的风险权数。
多做几道
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。
下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是( )。
( )是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作。
按研究内容分类,证券研究报告可以分为( )。
Ⅰ.宏观研究
Ⅱ.行业研究
Ⅲ.策略研究
Ⅳ.公司研究
Ⅴ.股票研究
根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的。则( )。
Ⅰ.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
Ⅱ.机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告
Ⅲ.向中国证券业协会报告
Ⅳ.中国证券业协会不处理的,向中国证监会报告
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