根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是( )。
关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记,下列说法正确的是( )。
下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是( )。
保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有( )。
以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是( )。
以下关于持续督导的期间说法正确的有( )。
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是( )。
《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告[2011] 11号)第20条规定,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形:①未直接参与信息披露违法行为;②在信息披露违 法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告;③在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施;④配合证券监管机构调查且有立功表现;⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为;⑥其他要考虑的情形。B项属于应认定为从重处罚的情形。
多做几道
关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记,下列说法正确的是( )。
下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是( )。
保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有( )。
以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是( )。
以下关于持续督导的期间说法正确的有( )。
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