题目

下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是( )。

A

树立风险控制意识,强化投资风险管理

B

合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

C

区分投资分析和建议演示中的事实和假设

D

交易结束马上销毁记录

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专业审慎

本题考查专业审慎的基本要求。

审慎开展执业活动要求:

(1) 基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰;

(2)基金从业人员应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高专业化风险管理水平;

(3)基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素;

(4)基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设;

(5)基金从业人员必须记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议、行动。

故本题选D选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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