题目

保守秘密要求基金从业人员应当做到( )。

A

在任职期间不得泄露任何客户资料和交易信息,但在离职后不再限制

B

不得泄露在执业活动中所获知的商业秘密,但可用以为自己谋取利益

C

不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

D

不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息,但可用以为他人谋取利益

扫码查看暗号,即可获得解锁答案!

点击获取答案
保守秘密

本题考查保守秘密的基本要求。

保守秘密,要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息,也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。具体有:

(1)应当妥善保管并严格保守客户秘密,非经许可不得泄露客户资料和交易信息,且无论是在任职期间还是离职后,均不得泄露任何客户资料和交易信息;

(2)不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密,更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益;

(3)不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息,ABD选项违反了保守秘密的要求。

故本题选C选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

最新试题

该科目易错题

该题目相似题