题目

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括(  )。

A

建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

B

明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

C

信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

D

在内部建立完善的信息管理体系

扫码查看暗号,即可获得解锁答案!

点击获取答案
基金客户档案管理与保密

本题考查基金客户档案管理与保密的内容。

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作主要包括以下六个方面:

(1)建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,及时维护、更新基金份额持有人的信息,为基金份额持有人的信息严格保密,防范投资人资料被不当运用;

(2)明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录;

(3)建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存 15 年,交易记录自交易记账当年计起至少保存 15 年;

(4)数据的保存——应逐日备份并异地妥善存放,对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存 15 年;

(5)人员的限制——在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行双人双岗;

(6)实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作。

故本题选C选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

最新试题

该科目易错题

该题目相似题