题目

(  )是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

A

事项识别

B

风险评估

C

风险应对

D

行为监控

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内部控制的基本概念及其含义

本题考查风险评估的含义。

A选项,事项识别是风险管理要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。

B选项,风险评估是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

C选项,风险应对是基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡,采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施,风险应对是企业风险管理的整体重要组成部分。

D选项,行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。

故本题选B选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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