题目

基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括( )。

A

合法、合规性原则

B

全面性原则

C

审慎性原则

D

公开、公平、公正原则

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内部控制制度概述

本题考查制定内部控制制度应当遵循的原则。

基金管理公司制定内部控制制度应当遵循以下原则:

(1)合法、合规原则;

(2)全面性原则;

(3)审慎性原则;

(4)适时性原则。

故本题选D选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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