题目

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括(  )。

A

健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策

B

研究工作应保持独立、客观

C

建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策

D

建立科学的投资管理业绩评价体系

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投资管理业务控制

本题考查投资决策业务控制的主要内容。

投资决策业务控制的主要内容:

(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定,符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求;

(2)健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策;

(3)投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录;

(4)建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策;

(5)建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。

B项属于研究业务控制的主要内容。

故本题选B选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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