题目

风险评估是基金管理人内部控制的基本要素,关于风险评估,以下说法正确的是(  )。

A

基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门

B

基金管理人无需对外部风险进行识别、评估

C

基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标作每日、每周及每月评估

D

基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

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内部控制的基本要素

本题考查风险评估的内容。

A选项错误,独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供评估报告。

B选项错误,基金管理人应当建立科学严谨的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。

C选项正确,风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供每日、每周及月度评估报告,作为决策参考依据。

D选项错误,基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警信号。

故本题选 C 选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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