关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度,以下表述正确的有( )。
Ⅰ.基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构,是常设的议事机构
Ⅱ.基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险评估支持
Ⅲ.健全投资决策授权制度,不得有越权决策情况发生
Ⅳ.在设定的风险权限额度外进行投资决策
关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度,以下表述正确的有( )。
Ⅰ.基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构,是常设的议事机构
Ⅱ.基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险评估支持
Ⅲ.健全投资决策授权制度,不得有越权决策情况发生
Ⅳ.在设定的风险权限额度外进行投资决策
本题考查投资决策业务控制的主要内容。
Ⅰ项错误,基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构,是非常设的议事机构。
Ⅱ项正确,基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险评估支持。
Ⅲ项正确,健全投资决策授权制度,不得有越权决策情况发生。
Ⅳ项错误,在设定的风险权限额度内进行投资决策。
故本题选D选项。
多做几道
中国证券投资基金业协会会员等级分为()。
A、普通会员、联席会员、特别会员
B、普通会员、公司会员、特别会员
C、公司会员、企业会员、特别会员
D、普通会员、联席会员、公司会员
证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。
A、发行新股
B、资产出售
C、发放红利
D、配股
基金职业道德的核心规范是()
A.诚实守信
B.自觉自律
C.保守秘密
D.互相监百
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
A、《中华人民共和国律师法》
B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
C、《律师事务所管理办法》
D、《中华人民共和国证券投资基金法》
证券投资基金不包括()。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、创业投资基金
D、债券基金
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