题目
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13

【单选】

在基金的销售及交易等过程中,下列做法符合规定的是( )。

A

在交易时,基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易

B

交易员发现基金经理违规交易时,提醒基金经理规范操作

C

基金经理使用审核过的宣传推介材料向小王推介基金

D

基金经理自行代替小王办理基金份额的申购及赎回

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考点:投资管理业务控制

本题考查基金交易业务控制的主要内容。

A选项错误,基金交易实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令进行交易。

B选项错误,投资指令应当进行审核,确认合法后方可执行,如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。

C选项正确,基金宣传推介材料必须经过审核。

D选项错误,申购及赎回的交易申请均需经过客户的合理授权。

故本题选C选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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