题目

下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。

A

基金及公司发生违法违规行为

B

基金及公司存在重大经营风险或者隐患

C

基金公司销售人员小李离职

D

督察长依法认为需要报告的其他情形

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督察长的合规责任

发现下列情形之一的,督察长应及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:

(1)基金及公司发生违法违规行为;

(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患;

(3)督察长依法认为需要报告的其他情形;

(4)中国证监会规定的其他情形。

故本题选C选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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