题目

下列关于合规管理的概念,说法有误的是( )。

A

合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

B

合规管理中的“规”仅指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

C

合规风险是指因未能遵循有关法律、准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

D

所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

扫码查看暗号,即可获得解锁答案!

点击获取答案
合规管理的含义

本题考查合规管理的概念。

A选项正确,合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为。

B选项错误,合规管理的规则包括:(1)立法机关和证监会发布的基本法律规则;(2)基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;(3)公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

C选项正确,合规风险是指因未能遵循有关法律、准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

D选项正确,所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

故本题选B选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

最新试题

该科目易错题

该题目相似题