题目

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括(  )。

A

严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控

B

信息披露前应经过必要的合规性审查

C

制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存

D

建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

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反洗钱合规性风险

本题考查反洗钱合规性风险管理的措施。

反洗钱合规性风险管理措施主要包括:

(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;

(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存;

(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转;

(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控;

(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

故本题选B选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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