题目

2013年12月,上海A基金销售有限公司在销售货币市场基金的过程中,在官方网站及相关互联网资料宣传中使用“活动年化总收益10%,欲购从速,100%有保证”等宣传用语,且未充分揭示货币市场基金的投资风险。因此,地方证监局对A基金销售公司采取了责令改正的行政监管措施。根据上述材料描述,下列说法错误的是( )。

A

A基金销售有限公司在宣传时应对宣传推介材料进行合规审核

B

 A基金销售有限公司违反了信息披露合规性风险

C

 A基金销售有限公司不得使用“活动年化总收益10%,欲购从速,100%有保证”等宣传用语

D

A基金销售有限公司未能遵守投资者适当性管理的法规要求

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销售合规性风险

本题考查销售合规性风险的内容。

A选项正确,A基金销售有限公司在宣传时应对宣传推介材料进行合规审核。

B选项错误,从案例中可以看到,A基金公司在宣传资料中,表述不当,未向客户充分揭示投资风险,这反映了公司销售合规环节审核存在瑕疵。

C选项正确,A基金销售有限公司不得使用“活动年化总收益10%,欲购从速,100%有保证”等夸大性宣传用语。

D选项正确,投资者适当性管理的法规要求将适当的产品、服务提供给合适的客户,不得欺诈客户。

故本题选B选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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