一般来说,基金管理人合规部门的合规检查包括( )。
Ⅰ. 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
Ⅱ. 检查公平交易分析的方法及其有效性,是否存在违反公平交易的行为
Ⅲ. 公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效
Ⅳ.通过审核工作人员的工作绩效来改进合规部门的工作
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查包括( )。
Ⅰ. 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
Ⅱ. 检查公平交易分析的方法及其有效性,是否存在违反公平交易的行为
Ⅲ. 公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效
Ⅳ.通过审核工作人员的工作绩效来改进合规部门的工作
本题考查合规检查的内容。
合规检查的内容包括:
(1)公司是否独立运作;
(2)检查公平交易分析的方法及其有效性,是否存在违反公平交易的行为;
(3)重大关联交易的执行情况;
(4)公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效;
(5)基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破;
(6)风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
Ⅰ项属于合规培训的内容;Ⅳ项属于合规审核的内容。
故本题选C选项。
多做几道
中国证券投资基金业协会会员等级分为()。
A、普通会员、联席会员、特别会员
B、普通会员、公司会员、特别会员
C、公司会员、企业会员、特别会员
D、普通会员、联席会员、公司会员
证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。
A、发行新股
B、资产出售
C、发放红利
D、配股
基金职业道德的核心规范是()
A.诚实守信
B.自觉自律
C.保守秘密
D.互相监百
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
A、《中华人民共和国律师法》
B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
C、《律师事务所管理办法》
D、《中华人民共和国证券投资基金法》
证券投资基金不包括()。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、创业投资基金
D、债券基金
最新试题
该科目易错题
该题目相似题