题目

一般来说,基金管理人合规部门的合规检查包括( )。

Ⅰ. 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

Ⅱ. 检查公平交易分析的方法及其有效性,是否存在违反公平交易的行为

Ⅲ. 公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效

Ⅳ.通过审核工作人员的工作绩效来改进合规部门的工作

A

Ⅱ、Ⅳ

B

 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

 Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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合规检查

本题考查合规检查的内容。

合规检查的内容包括:

(1)公司是否独立运作;

(2)检查公平交易分析的方法及其有效性,是否存在违反公平交易的行为;

(3)重大关联交易的执行情况;

(4)公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效;

(5)基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破;

(6)风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。

Ⅰ项属于合规培训的内容;Ⅳ项属于合规审核的内容。

故本题选C选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为()。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是()

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括()。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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