题目

交易指令在基金公司内部执行情况包括(  )。

Ⅰ.在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

Ⅱ.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性

Ⅲ.违规指令将被拦截,反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员

Ⅳ.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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基金公司投资交易流程

本题考查投资交易流程。

交易指令在基金公司内部的执行情况如下:

(1)在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

(2)交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性,违规指令将被拦截,反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。

(3)交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易指令从基金公司到达经纪商时,交易指令已经从基金公司流出,经纪商会确认交易指令并执行,然后进行交易清算交割,完成交易过程。

综上,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项为正确项。

C选项符合题意,故本题选C选项。

多做几道

在一个并非完全有效的市场上,()更能体现其价值,从而给投资者带来较高的回报。

A、被动投资策略

B、主动投资策略

C、量化投资策略

D、股票投资策略

在合伙型基金合同中,与股权投资业务相关,()的约定也为必备内容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事项Ⅲ.管理方式和管理费Ⅳ.利润分配及亏损分担

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一个并非完全有效的市场,()策略更能体现其价值。

A、主动投资

B、被动投资

C、指数投资

D、ETF投资

中国证券投资基金业协会估值工作小组对长期停牌股票方法不包括()。

A、市场价格模型法

B、可比公司法

C、指数收益法

D、最近一个交易日的收盘价

在一定的持有期和给定的置信水平下,利率等于市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸,资产组合造成潜在最大损失,用来描述这个潜在最大损失的名词是()。

A、下行风险

B、最大回撤

C、风险价值

D、风险敞口

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