题目

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合的条件不包括(  )。

A

在上海证券交易所上市交易超过3个月

B

股东人数不少于5000人

C

融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

D

融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

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保证金交易

本题考查卖空交易的规定。

上海证券交易所融资融券的标的证券为股票的条件是:

(1)在上海证券交易所上市交易超过 3 个月;

(2) 融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元, 融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元;

(3)股东人数不少于 4000 人;

(4)在过去 3 个月内没有出现下列情形之一:

①日均换手率低于基准指数日均换手率的 15%,且日均成交金额小于 5000 万元;

②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过 4%;

③波动幅度达到基准指数波动幅度的 5 倍以上。

(5)股票发行公司已完成股权分置改革;

(6)股票交易未被上海证券交易所实行特别处理;

(7)上海证券交易所规定的其他条件。

B选项符合题意,故本题选B选项

多做几道

在一个并非完全有效的市场上,()更能体现其价值,从而给投资者带来较高的回报。

A、被动投资策略

B、主动投资策略

C、量化投资策略

D、股票投资策略

在合伙型基金合同中,与股权投资业务相关,()的约定也为必备内容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事项Ⅲ.管理方式和管理费Ⅳ.利润分配及亏损分担

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一个并非完全有效的市场,()策略更能体现其价值。

A、主动投资

B、被动投资

C、指数投资

D、ETF投资

中国证券投资基金业协会估值工作小组对长期停牌股票方法不包括()。

A、市场价格模型法

B、可比公司法

C、指数收益法

D、最近一个交易日的收盘价

在一定的持有期和给定的置信水平下,利率等于市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸,资产组合造成潜在最大损失,用来描述这个潜在最大损失的名词是()。

A、下行风险

B、最大回撤

C、风险价值

D、风险敞口

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