题目

为保证业务的正常运行,下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法,不正确的是(  )。

A

制定完善的风险防范机制和内部控制制度

B

建立完善的操作系统,制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范

C

建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

D

对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程

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证券投资基金场内证券交易场所与结算机构

本题考查证券登记结算机构的基本内容。

根据自律管理的要求,证券登记结算机构须采取以下措施保证业务的正常运行:

(1)制定完善的风险防范机制和内部控制制度;

(2)建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;

(3)建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系;

(4)对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程。

B选项错误,故本题选B选项。

多做几道

在一个并非完全有效的市场上,()更能体现其价值,从而给投资者带来较高的回报。

A、被动投资策略

B、主动投资策略

C、量化投资策略

D、股票投资策略

在合伙型基金合同中,与股权投资业务相关,()的约定也为必备内容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事项Ⅲ.管理方式和管理费Ⅳ.利润分配及亏损分担

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一个并非完全有效的市场,()策略更能体现其价值。

A、主动投资

B、被动投资

C、指数投资

D、ETF投资

中国证券投资基金业协会估值工作小组对长期停牌股票方法不包括()。

A、市场价格模型法

B、可比公司法

C、指数收益法

D、最近一个交易日的收盘价

在一定的持有期和给定的置信水平下,利率等于市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸,资产组合造成潜在最大损失,用来描述这个潜在最大损失的名词是()。

A、下行风险

B、最大回撤

C、风险价值

D、风险敞口

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