题目

基金管理公司申请到香港特区设立机构,应满足最近(  )年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。    

A

5

B

2

C

3

D

1

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中国基金国际化发展概况

本题考查境外分支机构设立的条件。

设立分支机构的基本条件包括:

(1)公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力;

(2)公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

(3)公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;

(4)拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施;

(5)拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度;

(6)中国证监会规定的其他条件。

D选项符合题意,故本题选D选项。

多做几道

在一个并非完全有效的市场上,()更能体现其价值,从而给投资者带来较高的回报。

A、被动投资策略

B、主动投资策略

C、量化投资策略

D、股票投资策略

在合伙型基金合同中,与股权投资业务相关,()的约定也为必备内容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事项Ⅲ.管理方式和管理费Ⅳ.利润分配及亏损分担

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一个并非完全有效的市场,()策略更能体现其价值。

A、主动投资

B、被动投资

C、指数投资

D、ETF投资

中国证券投资基金业协会估值工作小组对长期停牌股票方法不包括()。

A、市场价格模型法

B、可比公司法

C、指数收益法

D、最近一个交易日的收盘价

在一定的持有期和给定的置信水平下,利率等于市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸,资产组合造成潜在最大损失,用来描述这个潜在最大损失的名词是()。

A、下行风险

B、最大回撤

C、风险价值

D、风险敞口

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