题目

以下属于投资运作中的禁止行为的有( )。

Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅱ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

Ⅲ.侵占、挪用基金财产

Ⅳ.玩忽职守,不按照规定履行职责

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅲ、Ⅳ

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行政监管

股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为,除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ外,还包括:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;(2)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送,或者以利益输送为目的,与特定对象进行不正当交易,或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损;(3)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;(4)从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动;(5)未针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务;(6)进行商业贿赂;(7)将账户出借给第三方进行交易,或者违反账户实名制的规定,下设子账户、分账户、虚拟账户等;(8)直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利;(9)外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统,为违法证券期货业务活动提供端口服务便利;(10)通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令;(11)法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行为。故本题选A选项。

多做几道

在合伙型股权投资基金中有限合伙人对基金债务承担的责任()。

A、以认缴出资为限

B、以实缴出资为限

C、以合伙协议为准

D、以基金实际经营状况为参考

在合伙型股权投资基金中,不属于合伙协议必备内容的是()。

A、管理方式和管理费

B、财务会计制度

C、费用和支出

D、关键人条款、投资决策委员会和投资咨询委员会

在股权投资基金中,不需要缴纳所得税的基金组织形式包括()。

A、公司型基金和信托(契约)型基金

B、公司型基金和合伙型基金

C、公司型基金、合伙型基金和信托(契约)型基金

D、信托(契约)型基金和合伙型基金

在股权投资基金退出阶段,律师提供的服务不包括()。

A、按照基金管理人的委托,研究基金投资的退出结构及方式

B、按照法律规定和基金合同的约定,协助确定清算主体

C、根据不同退出方式的相关法律规定,起草相关法律文件

D、参与谈判,协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益

在股权投资基金收益分配中为了保障投资者的利益,股权投资基金通常设置()。

A、绿鞋机制

B、回拨机制

C、风险对冲机制

D、风险预警机制

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