股权投资基金的投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为( )。
Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息
Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅲ.为特定客户的利益损害委托人的合法权益
Ⅳ.以投资顾问机构名义收取投资顾问费用
股权投资基金的投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为( )。
Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息
Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅲ.为特定客户的利益损害委托人的合法权益
Ⅳ.以投资顾问机构名义收取投资顾问费用
本题考查投资顾问的禁止行为。
股权投资基金的投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为:
(1)泄露委托人的投资决策计划信息;
(2)利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;
(3)为本机构、特定客户或者相关利益人的利益损害委托人的合法权益;
(4)以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用。
Ⅳ项中以投资顾问机构名义收取投资顾问费用是允许行为。
故本题选A选项。
多做几道
在合伙型股权投资基金中有限合伙人对基金债务承担的责任()。
A、以认缴出资为限
B、以实缴出资为限
C、以合伙协议为准
D、以基金实际经营状况为参考
在合伙型股权投资基金中,不属于合伙协议必备内容的是()。
A、管理方式和管理费
B、财务会计制度
C、费用和支出
D、关键人条款、投资决策委员会和投资咨询委员会
在股权投资基金中,不需要缴纳所得税的基金组织形式包括()。
A、公司型基金和信托(契约)型基金
B、公司型基金和合伙型基金
C、公司型基金、合伙型基金和信托(契约)型基金
D、信托(契约)型基金和合伙型基金
在股权投资基金退出阶段,律师提供的服务不包括()。
A、按照基金管理人的委托,研究基金投资的退出结构及方式
B、按照法律规定和基金合同的约定,协助确定清算主体
C、根据不同退出方式的相关法律规定,起草相关法律文件
D、参与谈判,协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益
在股权投资基金收益分配中为了保障投资者的利益,股权投资基金通常设置()。
A、绿鞋机制
B、回拨机制
C、风险对冲机制
D、风险预警机制
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