题目

新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括( )。

Ⅰ.信息披露制度

Ⅱ.运营风险控制制度

Ⅲ.合格投资者风险揭示制度

Ⅳ.利益冲突的投资交易制度

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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服务业务管理

本题考查法律意见书内容。

新申请股权投资基金管理人登记的机构,需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。内容之一为:申请机构是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度,包括(视具体业务类型而定):

(1)运营风险控制制度;

(2)信息披露制度;

(3)机构内部交易记录制度;

(4)防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度;

(5)合格投资者风险揭示制度;

(6)合格投资者内部审核流程及相关制度;

(7)私募基金宣传推介、募集相关规范制度;

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都符合题意,故本题选D选项。

多做几道

在合伙型股权投资基金中有限合伙人对基金债务承担的责任()。

A、以认缴出资为限

B、以实缴出资为限

C、以合伙协议为准

D、以基金实际经营状况为参考

在合伙型股权投资基金中,不属于合伙协议必备内容的是()。

A、管理方式和管理费

B、财务会计制度

C、费用和支出

D、关键人条款、投资决策委员会和投资咨询委员会

在股权投资基金中,不需要缴纳所得税的基金组织形式包括()。

A、公司型基金和信托(契约)型基金

B、公司型基金和合伙型基金

C、公司型基金、合伙型基金和信托(契约)型基金

D、信托(契约)型基金和合伙型基金

在股权投资基金退出阶段,律师提供的服务不包括()。

A、按照基金管理人的委托,研究基金投资的退出结构及方式

B、按照法律规定和基金合同的约定,协助确定清算主体

C、根据不同退出方式的相关法律规定,起草相关法律文件

D、参与谈判,协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益

在股权投资基金收益分配中为了保障投资者的利益,股权投资基金通常设置()。

A、绿鞋机制

B、回拨机制

C、风险对冲机制

D、风险预警机制

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