基金业务外包服务机构备案需要提交的材料包括( )。
Ⅰ.业务隔离措施
Ⅱ.内控管理制度
Ⅲ.外包合同清单
Ⅳ.外包委托协议
基金业务外包服务机构备案需要提交的材料包括( )。
Ⅰ.业务隔离措施
Ⅱ.内控管理制度
Ⅲ.外包合同清单
Ⅳ.外包委托协议
本题考查基金外包服务机构备案需要提交的材料。
基金业协会网站上已公开基金业务外包服务机构备案所需材料清单,包括:
(1)开展外包业务相关的内控管理制度;
(2)业务隔离措施;
(3)人员专业能力;
(4)信息系统配备情况;
(5)与管理人签订的约定双方权利义务的外包合同清单(如已开展)。
外包委托协议不属于备案所需材料。
综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合题意,Ⅳ不符合题意。故本题选A选项。
多做几道
在合伙型股权投资基金中有限合伙人对基金债务承担的责任()。
A、以认缴出资为限
B、以实缴出资为限
C、以合伙协议为准
D、以基金实际经营状况为参考
在合伙型股权投资基金中,不属于合伙协议必备内容的是()。
A、管理方式和管理费
B、财务会计制度
C、费用和支出
D、关键人条款、投资决策委员会和投资咨询委员会
在股权投资基金中,不需要缴纳所得税的基金组织形式包括()。
A、公司型基金和信托(契约)型基金
B、公司型基金和合伙型基金
C、公司型基金、合伙型基金和信托(契约)型基金
D、信托(契约)型基金和合伙型基金
在股权投资基金退出阶段,律师提供的服务不包括()。
A、按照基金管理人的委托,研究基金投资的退出结构及方式
B、按照法律规定和基金合同的约定,协助确定清算主体
C、根据不同退出方式的相关法律规定,起草相关法律文件
D、参与谈判,协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益
在股权投资基金收益分配中为了保障投资者的利益,股权投资基金通常设置()。
A、绿鞋机制
B、回拨机制
C、风险对冲机制
D、风险预警机制
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