题目

中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括( )。

Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务

Ⅱ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单

Ⅲ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达两次

Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告

Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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登记与备案的方式和内容

本题考查登记备案的自律管理措施。

已登记的基金管理人存在如下情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,通过基金管理人公示平台对外公示,并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请:

(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达两次的。Ⅲ项符合题意,Ⅰ项不符合题意。

(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。Ⅱ项符合题意。

(3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。Ⅳ项符合题意,Ⅴ项不符合题意。

综上所述,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ符合题意,Ⅰ、Ⅴ项不符合题意。故本题选C选项。

多做几道

在合伙型股权投资基金中有限合伙人对基金债务承担的责任()。

A、以认缴出资为限

B、以实缴出资为限

C、以合伙协议为准

D、以基金实际经营状况为参考

在合伙型股权投资基金中,不属于合伙协议必备内容的是()。

A、管理方式和管理费

B、财务会计制度

C、费用和支出

D、关键人条款、投资决策委员会和投资咨询委员会

在股权投资基金中,不需要缴纳所得税的基金组织形式包括()。

A、公司型基金和信托(契约)型基金

B、公司型基金和合伙型基金

C、公司型基金、合伙型基金和信托(契约)型基金

D、信托(契约)型基金和合伙型基金

在股权投资基金退出阶段,律师提供的服务不包括()。

A、按照基金管理人的委托,研究基金投资的退出结构及方式

B、按照法律规定和基金合同的约定,协助确定清算主体

C、根据不同退出方式的相关法律规定,起草相关法律文件

D、参与谈判,协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益

在股权投资基金收益分配中为了保障投资者的利益,股权投资基金通常设置()。

A、绿鞋机制

B、回拨机制

C、风险对冲机制

D、风险预警机制

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