题目

以下有关证监会职责的说法中,正确的是(  )。    

A

监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市;监管境内机构到境外设立证券机构;监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务    

B

监管境内期货合约上市、交易和清算;按规定监督境内机构从事境外期货业务    

C

统一管理证券期货市场,按规定对证券期货监督机构实行垂直领导    

D

监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理    

E

归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务

扫码查看暗号,即可获得解锁答案!

点击获取答案
金融市场的构成要素

证监会的主要职责:

(1)研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规;制定证券期货市场的有关规章;

(2)统一管理证券期货市场,按规定对证券期货监督机构实行垂直领导;

(3)监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动;

(4)监管境内期货合约上市、交易和清算;按规定监督境内机构从事境外期货业务;

(5)监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为;

(6)管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业协会;

(7)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构;与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;负责证券期货从业人员的资格管理;

(8)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市;监管境内机构到境外设立证券机构;监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务;

(9)监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理;

(10)会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动;

(11)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚;

(12)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务;

(13)国务院交办的其他事项。

故本题应选A、B、C、D、E选项。

多做几道

依据《商业银行理财产品销售管理办法》的有关规定,下列属于商业银行理财产品宣传材料的有()。
  • A

    有关理财产品介绍的电影、互联网资料

  • B

    有关理财产品的短信、邮件

  • C

    有关理财产品的研究机构发表的评论

  • D

    有关理财产品的宣传单、手册

  • E

    有关理财产品的报纸、海报、电子显示屏

下列宏观经济政策措施中,会对个人理财产生影响的有()。
  • A

    税务、养老金政策变化

  • B

    公积金政策变化

  • C

    利率、汇率政策的突然调整

  • D

    政府决定对某个领域进行改革或整顿

  • E

    客户继承大笔遗产

专业理财师在拜访新客户过程中要()。
  • A

    对自身工作性质的准确定位

  • B

    把自己定位为一名销售人员

  • C

    把自己定位为一名以帮助客户为己任的理财专业人员

  • D

    表现出一名专业理财人员的风范

  • E

    更多地关心客户的需求

下列不属于客户财务信息的有()。
  • A

    客户的理财知识水平

  • B

    财务安排

  • C

    客户的风险承受能力

  • D

    客户的金钱观

  • E

    收支状况

理财师在提交理财规划方案后必须提供后续跟踪服务,这样做的原因包括()。
  • A

    理财规划服务是一个过程,不是一次性完成的,后续跟踪服务是其中重要的一部分

  • B

    通过后续跟踪服务,提升客户满意度,加强客户关系以实现客户生命周期价值最大化

  • C

    客户的理财目标有短期也有长期的,需要理财师不断做好后续跟踪服务

  • D

    理财方案所依据的数据是建立在预测基础上的,方案的最终效果可能与当初的预期、目标产生较大差异

  • E

    后续跟踪服务体现了真正的服务升级,是理财师职业生涯得以健康发展的基础

最新试题

该科目易错题

该题目相似题