合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责有()。
消费者保护的制度体系包括内容有()。
依据我国《消费者权益保护法》的规定,以下属于消费者协会履行的职能的是()。
客户投诉档案分为电子和纸质两种,电子档案包括()。
客户投诉中客户投诉的登记,由客服代表详细记录的内容包括()。
客户投诉中对客户投诉的原因调查包括的内容说法正确的是()。
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责有()。
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行以下基本职责:
(一)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议;
(二)制定并执行风险为本的合规管理计划;
(三)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求;
(四)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训;
(五)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导;
(六)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险;
(七)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据;
(八)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试;
(九)保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
多做几道
消费者保护的制度体系包括内容有()。
依据我国《消费者权益保护法》的规定,以下属于消费者协会履行的职能的是()。
客户投诉档案分为电子和纸质两种,电子档案包括()。
客户投诉中客户投诉的登记,由客服代表详细记录的内容包括()。
客户投诉中对客户投诉的原因调查包括的内容说法正确的是()。
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