快速查题-证券从业资格试题

基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作是(   )。

基金交易费中的交易佣金由证券公司按（  ）的一定比例向基金收取。

基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（  ）的支付业务许可证资格。

按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为(   )和(   )。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（  ）情形。①一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10%②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%③违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定④基金总资产超过基金净资产的140%

《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在(   )等方面。①资产保管②基金估值③会计复核④资金清算

以下关于ETF和LOF的说法错误的有（  ）。①ETF的申购和赎回均以现金进行②LOF必须采用指数基金模式③ETF只在二级市场交易④LOF对申购和赎回没有规模的上限

根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于(   )投资或者活动。①承销证券②向他人贷款或者提供担保③从事承担无限责任的投资④买卖其他基金份额

私募基金募集应当履行下列（  ）程序。①特定对象确定②投资者适当性匹配③基金风险揭示④合格投资者确认

基金运作可分为（  ）三大部分。①基金的市场营销②基金的信息披露③基金的投资管理④基金的后台管理