快速查题-证券从业资格试题

下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，错误的是（  ）。I.期货公司可以为其子公司提供融资II.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务III.期货公司可以对外担保IV.期货公司可以从事期货自营业务

股票上市交易申请经（）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市有关文件。

证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（  ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（  ）。

证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（  ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

下列关于公司的说法，不正确的是（  ）。

下列说法正确的是（  ）。I.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册II.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管III.非公开募集基金应当由基金托管人托管IV.私募基金募集完毕后，其管理人应当向中国证监会备案

收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（  ）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。

公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，公司应承担的法律责任包括（）。Ⅰ.由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额Ⅱ.由公司登记机关责令如数补足应当提取的金额Ⅲ.可以对公司处以二十万元以下的罚款Ⅳ.可以对直接负责的主管人员处以三万元以上三十万元以下的罚款

股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（  ）的，为发行失败。