快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
- A
15日
- B
20日
- C
30日
- D
45日
下列关于上市公司收购方式的说法错误的是（）。
- A
投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司
- B
投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取协议收购方式进行
- C
收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购
- D
发行收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书
下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。
- A
证券登记结算结构不得挪用客户的证券
- B
投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
- C
证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
- D
证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年
下列有关合伙企业的说法，错误的是（ ）。
- A
有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散
- B
普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任
- C
普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意
- D
有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任
关于《证券法》的适用范围，下列说法错误的是（）。
- A
在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
- B
证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定
- C
政府债券、证券投资基金份额的发行交易
- D
政府债券、证券投资基金份额的上市交易
证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。
- A
筹集、管理和运作基金
- B
依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
- C
监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
- D
组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。
- A
有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
- B
股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
- C
股东共同制定公司章程
- D
有公司住所
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
- A
年度报告
- B
半年度报告
- C
月度报告
- D
临时报告
《期货交易管理条例》第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（ ）。
- A
违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
- B
交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的
- C
允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
- D
伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动者拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份5%时，以下行为符合规定的（）。
- A
继续卖出该上市公司的股票
- B
继续买出该上市公司的股票
- C
暂停买卖该上市公司的股票
- D
在该事实发生之日5日内，通知该上市公司