快速查题-证券从业资格试题

证券承销业务采取的方式有（  ）。Ⅰ.代销Ⅱ.余额包销Ⅲ.全额包销Ⅳ.直销

下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（  ）。

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其公司债券上市交易（  ）。①公司有重大违法行为②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件③未按照公司债券募集办法履行义务④公司最近两年连续亏损

期货公司停业的，应当向中国证监会提交的材料包括（）。Ⅰ.申请书Ⅱ.停业决议文件Ⅲ.关于处理客户资金、处置或者清退客户情况的报告Ⅳ.中国证监会规定的其他材料

《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（  ）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。Ⅰ．虚假出资Ⅱ．非货币出资Ⅲ．抽逃出资Ⅳ．延期出资

按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（  ）的职能。

下列单位和个人不得从事期货交易的有（  ）。I.国家机关和事业单位II.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员III.证券、期货市场禁止进入者IV.未能提供开户证明材料的单位和个人

下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是（  ）。

下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（  ）。①存续期间不同②基金规模不同③基金投资策略不同④基金份额交易方式不同

证券交易所的监管职能包括（  ）。Ⅰ．对证券交易活动进行管理Ⅱ．对会员进行管理Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行