快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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关于发行交易当事人行为准则的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则Ⅱ.证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为Ⅲ.证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和代客交易的行为Ⅳ.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则
- A
Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅲ
基金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）。
- A
1万元以上30万元以下罚款
- B
10万元以上30万元以下罚款
- C
1万元以上50万元以下罚款
- D
10万元以上50万元以下罚款
公司的高级管理人员，不包括（ ）。
- A
经理、副经理
- B
经理助理
- C
上市公司董事会秘书
- D
财务负责人
上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。
- A
出席会议的股东所持表决权的1/2以上
- B
出席会议的股东所持表决权的2/3以上
- C
全体股东所持表决权的1/2以上
- D
全体股东所持表决权的1/3以上
下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（ ）。
- A
监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担
- B
监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议
- C
监事会可以列席董事会会议
- D
监事会行使职权所必需的费用，由公司承担
依据《公司法》，按照公司章程规定，有权对公司对外担保进行决议的是（ ）。Ⅰ.股东会或股东大会Ⅱ.董事会Ⅲ.董事长Ⅳ.总经理
- A
Ⅰ、Ⅱ
- B
Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（ ）。
- A
沪深300指数
- B
国债期货
- C
香港恒生指数
- D
东京日经平均指数
按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（ ）。
- A
双边法律关系与多边法律关系
- B
确认性法律关系与创设性法律关系
- C
第一性法律关系与第二性法律关系
- D
纵向法律关系与横向法律关系
普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（）。Ⅰ.资产总额Ⅱ.税后利润的多少Ⅲ.未来发展需要Ⅳ.负债总额
- A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（ ）。
- A
检查公司财务
- B
执行股东会的决议
- C
向股东会会议提出提案
- D
对董事、高级管理人员提起诉讼