快速查题-证券从业资格试题

下列属于投资风险主要因素的是（  ）。Ⅰ.借款方还债的能力和意愿Ⅱ.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度Ⅲ.市场价格Ⅳ.人力、系统、流程出错

募集机构不得通过下列（  ）媒介渠道推介私募基金。①公开出版资料②户外广告③海报④电视电影等

按照中国银保监会2018年4月24日公布的《商业银行大额风险管理暴露管理办法》，风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的信用风险暴露，而大额风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额(   )的风险暴露。

为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（   ）情形。①禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字②禁止对基金的证券投资业绩进行预测③禁止违规承诺收益或承担损失④禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

溢价的大小与风险的高低成(   )关系。

一只基金持有一家公司发行的证券，其市值不得超过基金资产净值的（   ）

金融风险包括以下(   )因素。①风险源②风险敞口③风险事件④风险损失

根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（  ）。

市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是(   )。

在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（  ）过程中发生的费用，另一类是在（  ）过程中发生的费用。