快速查题-证券从业资格试题
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- 单选题
对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件作出了严格要求，不包括（ ）。
- A
资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会汁年度管理的证券资产不少于5亿美元
- B
保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
- C
证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
- D
商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
下面属于风险管理的方法是( )。①风险预防②风险规避③风险分散④风险补偿
- A
③④
- B
①③④
- C
①②③
- D
①②③④
在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。
- A
5
- B
20
- C
50
- D
70
按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金可投资于（ ）。①上市交易的股票②上市交易的债券③国务院证券监督管理机构规定的其他证券④任意证券的衍生品
- A
①③④
- B
①②③
- C
②③④
- D
①②③④
下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是（ ）。
- A
证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务
- B
证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险，保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规，可以为他人的债务提供担保
- C
证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于15年
- D
发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的，证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告
证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（ ）。①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查②向客户充分揭示期货交易风险③解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系④告知期货保证金安全存管要求
- A
①②③
- B
①②④
- C
①③④
- D
①②③④
基金类投资者包括（ ）。①证券投资基金②社保基金③企业年金④社会公益基金
- A
①③④
- B
①②③
- C
②③④
- D
①②③④
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（ ）。①维持适当门槛，支持机构“走出去”②规范业务范围，完善组织架构③督促母公司加强管控，完善境外机构管理④加强持续监管，完善跨境监管合作
- A
①②③
- B
①②④
- C
②③④
- D
①②③④
关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（ ）。
- A
投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户
- B
投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易
- C
投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况
- D
通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户
以下应当召开临时会员大会的情形不包括（ ）。
- A
理事人数不足规定的最低人数
- B
过半数的会员提议
- C
理事会认为必要
- D
监事会认为必要