被证券业协会采取纪律处分未满( )年,不得注册为投资主办人。
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被证券业协会采取纪律处分未满( )年,不得注册为投资主办人。
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【解析】有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:(1)不符合《证券公司客户资产管理业务规范》规定的条件:申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:①已取得证券从业资格;②具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;④中国证券业协会规定的其他条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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