快速查题-证券一般从业试题
证券一般从业
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证券业从业人员不得（ ）。
Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券
诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（ ）年。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅲ.有公司章程
Ⅳ.有健全的内部管理制度
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，中国证券业协会自注销证书之日起( )年内不再受理该申请人的执业注册申请。
- A
1
- B
2
- C
5
- D
3
试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括( )。
- A
未负有数额较大到期未清偿的债务
- B
无不良诚信记录
- C
从事公司保荐相关业务3年以上
- D
具有经管专业本科以上学历
被证券业协会采取纪律处分未满( )年，不得注册为投资主办人。
- A
1
- B
2
- C
3
- D
5
中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。
- A
1
- B
2
- C
3
- D
4
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向中国证券业协会报告。
- A
7
- B
10
- C
15
- D
20
下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是( )。
- A
从业人员不得开立股票账户
- B
从业人员不得收受他人赠予的股份
- C
从业人员不得利用家人账户进行股票操作
- D
从业人员可以和公司订立优先股认股权
董事会秘书为证券公司的（）。
- A
管理人员
- B
高级管理人员
- C
监事会成员
- D
股东大会成员