题目

证券业从业人员不得( )。

Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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证券业从业人员执业行为准则

本题考查证券从业人员执业行为准则。

证券业从业人员不得从事以下活动:

(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;

(2)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场,Ⅱ项符合;

(3)编造、传播虚假信息或作出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;

(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务,Ⅲ项符合;

(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;

(7)买卖法律明文禁止买卖的证券,Ⅳ项符合;

(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;

(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;

(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,Ⅰ项符合;

(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

故本题选A选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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